招募说明书（更新） 富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资     基金招募说明书（更新）         （二0二五年第二号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国建设银行股份有限公司                                             招募说明书（更新）                           症结教导    富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2018 年 5 月 15 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2018〕818 号）。本基金的基金合同于 2018 年 12 月 25 日庄重收效。    基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和商场出路等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    本基金标的指数为 MSCI 中国 A 股国际通指数，英文称号：MSCI China A Inclusion RMB Index(CNY)。指数代码：716567。该指数于 2017 年 10 月 23 日 推出。关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见 MSCI 网站，网址： https://www.msci.com。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，请崇拜阅读本招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要 等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的风险收益特 征和居品性情，充分接头自身的风险承受智商，感性判断商场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，取得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：证券商场整 体环境激发的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收失约和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特等风险等等。基金管理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者舒服”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的特等风险。    本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明书。                                           招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不预示其异日施展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹施展的保证。基金管理东谈主依照恪称连累、磨真金不怕火信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东谈主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合说明和基金 事迹施展截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 症结教导                   更新招募说明书内容的截止日历及相                        关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主             更新基金管理东谈主的基本信息。 第四部分 基金托管东谈主             更新基金托管东谈主的基本信息。 第五部分 相关服务机构            更新服务机构的相关信息。 第九部分 基金的投资             更新基金投资组合说明，内容截止至 第十部分 基金的事迹             更新基金事迹施展数据及历史走势                        图，内容截止至 2025 年 3 月 31 日。 第二十二部分 其他应走漏事项         更新本说明期内的其他应走漏事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理国法》                    （以下简称“《流动性风险国法》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指 数基金指引》”）以及《富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应刺眼查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 国 A 股国际通指数增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用 纠正和补充 型证券投资基金招募说明书》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念                                       招募说明书（更新） 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正       《流动性风险管理国法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机 关对其时常作念出的纠正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的纠正）及相关 法律律例国法，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务                                    招募说明书（更新） 会国法的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 司和在富国基金管理有限公司注册的通达式基金账户，用于记录其执有的、基金 管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 通达日 公司通达式基金业务国法》和销售机构适用于证券投资基金的相关业务国法和实                                招募说明书（更新） 施详情 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 国法的条件，肯求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入 肯求份额总额后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 扣除相关用度后的余额；基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额 款项偏激他资产的价值总和 值和各类基金份额净值的过程                                  招募说明书（更新） 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码，分别测度和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 者申购时收取申购费，在赎回时根据执有期限收取赎回费但不从本类别基金资产 入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 不收取申购费，在赎回时根据执有期限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销 售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 基金份额执有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公设备行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 刊及《信息走漏办法》国法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 件 资基金基金居品尊府概要》偏激更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：              推进称号                  出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募说明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座训导；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理培植中心任 副训导，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部履行总监，加拿大帝邦交易 银行世界商场公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处罚决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限服务公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部姿色司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹画财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募说明书（更新） 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生一样层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所姿色司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执服务），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁绝顶助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学管制学院训导、香港大学管制学 院环球交易管理学硕士姿色总监。历任香港科技大学管理学系助理训导，香港中                            招募说明书（更新） 文大学跨邦交易学系副训导、管理学系训导，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学训导、硕士生导师， 从事金融学教训科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副训导，南京审计学院副训导。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋诡计部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公 司销售交游总部网站计议及羡慕，柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文告、副总司理（主执服务）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理                                      招募说明书（更新） 兼高等商场策略司理。历任营销计议司理、高等营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨练局秘 书、晋江收支口商品磨练局劳动处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检讨员、高等检讨员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室姿色官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理，                                     招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品设备主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资 部司理助理；自 2006 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理数目研究员、 研究员、基金司理助理、基金司理、量化与外洋投资部量化投资副总监，量化与 外洋投资部量化投资总监；现任富国基金量化投资部副总司理，兼任富国基金资 深定量基金司理。自 2011 年 05 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基 金司理；自 2011 年 10 月起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金 司理；自 2018 年 05 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金（LOF）基金 司理；自 2018 年 07 月起任富国大盘价值量化精选搀杂型证券投资基金基金经 理；自 2018 年 12 月起任富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基 金司理；自 2024 年 04 月起任富国 MSCI 中国 A50 互联互通增强策略交游型通达 式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 01 月起任富国中证 A500 指数增强型 证券投资基金基金司理；具有基金从业经历。   方旻，硕士，自 2010 年 2 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员、 基金司理助理、基金司理、量化与外洋投资部量化投资总监助理、高等定量基金 司理、量化投资部量化投资副总监、量化投资部量化投资总监；现任富国基金量 化投资部量化投资总监兼资深定量基金司理。自 2014 年 11 月起任富国沪深 300 增强证券投资基金基金司理；自 2014 年 11 月起任富国中证 500 指数增强型证券 投资基金(LOF)基金司理；自 2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投 资基金基金司理；自 2014 年 11 月起任上证综指交游型通达式指数证券投资基金 基金司理；自 2015 年 10 月起任富国上证综指交游型通达式指数证券投资基金联                                      招募说明书（更新） 接基金基金司理；自 2018 年 05 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金 （LOF）基金司理；自 2019 年 01 月起任富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证 券投资基金基金司理；自 2020 年 02 月起任富国量化对冲策略三个月执有期生动 配置搀杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 优选股 票型证券投资基金基金司理；自 2025 年 04 月起任富国致盛量化选股股票型证券 投资基金基金司理；具有基金从业经历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇。        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于顺从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全的                              招募说明书（更新） 里面抵制轨制，采纳有用措施，严防罪人步履的发生。 里面风险抵制轨制，采纳有用措施，严防下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相关的交游行动；   （7）草率连累，不按照国法履行职责；   （8）法律、行政律例关联国法和中国证监会国法不容的其他步履。 家关联法律、律例及行业范例，磨真金不怕火信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额执有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率连累、阔绰权力，不按照国法履行职责；   （7）罪人现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关国法，涌现在职职期间明察的关联证券、基金的交易心事、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 相关的交游行动；   （8）协助、接受托福或以其他任何方法为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违犯证券交游局面业务国法，利用对敲、倒仓等技能旁边商场价钱， 阻挠商场次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中挑升含有空虚、误导、讹诈身分；                             招募说明书（更新）   （12）以不正直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律律例不容的步履。   五、 基金管理东谈主对于不容性步履的承诺   为羡慕基金份额执有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   如法律、行政律例或监管部门取消或调养上述不容性国法，基金管理东谈主在履 行顺应轨范后，本基金可不受上述国法的限定或按调养后的国法履行。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 涌现在职职期间明察的关联证券、基金的交易心事，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交 易行动；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面抵制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技能风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：                            招募说明书（更新）   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、场所，建设相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技能系统，设定风险管理的时分边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抵制措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分辨为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是想象一些风险主义， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）说明与接洽。建立风险管理的说明系统，使公司推进、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景色，并寻求接洽认识。   （1）里面抵制的原则   ①全面性原则。里面抵制轨制袒护公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营关节。   ②孤独性原则。公司竖立孤独的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的孤独性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的建设权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来甩掉里面抵制中的盲点。   ④症结性原则。公司的发展必须建立在风险抵制完善和褂讪的基础上，里面 风险抵制与公司业务发展同等症结。   （2）里面抵制的主要内容                            招募说明书（更新）   ①抵制环境   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面抵制体系。基金管 理东谈主在董事会下竖立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抵制体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计说明，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理一样下，崇拜履行董事会确定的里面抵制计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抵制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抵制服务，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会说明。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险景色，包括统统能对经营场所、 投资场所产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营场所产生影响的可能 性及影响进程，并将评估说明报总司理办公会和风险抵制委员会。   ③操作抵制   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互团结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤独，何况有孤独的说明系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，建设科学、合理、模范化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，国法完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核模范。   ④信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保                            招募说明书（更新） 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主竖立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抵制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抵制 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进认识， 促进公司里面管理轨制有用地履行。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核 说明提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支执里面抵制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面抵制的走漏信得过、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织方法：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部引诱礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并如故成为惯例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务经营情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建设银行一直秉 执“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面抵制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实羡慕资产执有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产限度不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                                    招募说明书（更新） 前国内托管业务品种最都全的交易银行之一。截止 2024 年三季度末，中国建设 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建设银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、引诱多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并看成惟一中资银行取得《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面抵制轨制   （一）里面抵制场所   看成基金托管东谈主，中国建设银行严格顺从国度关联托管业务的法律律例、行 业监管规章和中国建设银行内关联管理国法，遵法经营、范例运作、严格查验， 确保业务的适宜运行，保证基金财产的安全完好意思，确保关联信息的信得过、准确、 完好意思、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （二）里面抵制组织结构   中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抵制服务， 对托管业务风险管理和里面抵制的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤独期骗内控合规服务权力和 智商。   （三）里面抵制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管理轨制、抵制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作温暖利进行；业务 东谈主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中抵制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门建设，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，严防泄密；业求完毕自动化操作，严防东谈主为事故的发生，技能系统完                            招募说明书（更新） 整、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同国法，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关节中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧颠倒事项实时说明中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时说明中国证监会。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 相关服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一接洽电话：95105686、4008880688（天下统一，免远程话费）    传真：021-20513177    磋议东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国建设银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号    法东谈主代表：张金良    磋议东谈主员：张静    客服电话：95533    公司网站：www.ccb.com    （2）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                招募说明书（更新） 法东谈主代表：廖林 磋议东谈主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 磋议东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 磋议东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东全部 12 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法东谈主代表：张为忠 磋议东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进                                 招募说明书（更新） 磋议东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 磋议东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 磋议东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （9）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 磋议东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 磋议东谈主员：胡技勋                                        招募说明书（更新）      客服电话：95574      公司网站：www.nbcb.com.cn      （11）南 京 银 行股份有限公司      注册地址：江苏省南京市中山路 288 号      办公地址：江苏省南京市中山路 288 号      法东谈主代表：胡升荣      磋议东谈主员：赵世光      客服电话：95302      公司网站：www.njcb.com.cn      （12）江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法东谈主代表：夏平      磋议东谈主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （13）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东谈主代表：吕柳霞      磋议东谈主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （14）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      磋议东谈主员：江巧雅                                      招募说明书（更新）    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （15）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    磋议东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （16）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    磋议东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    磋议东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （18）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：薛峰 磋议东谈主员：汤素娅 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （19）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 磋议东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （20）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 磋议东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 磋议东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （22）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟                                       招募说明书（更新）    磋议东谈主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    磋议东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    磋议东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （25）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    磋议东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （26）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉                                               招募说明书（更新） 磋议东谈主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东谈主代表：沈伟桦 磋议东谈主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法东谈主代表：王锋 磋议东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （29）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 磋议东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 磋议东谈主员：丁向坤                                    招募说明书（更新）  客服电话：400-619-9059  公司网站：www.hcfunds.com  （31）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东谈主代表：黄祎  磋议东谈主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （32）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东谈主代表：燕斌  磋议东谈主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （33）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东谈主代表：彭浩  磋议东谈主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （34）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东谈主代表：王翔  磋议东谈主员：项阳                                    招募说明书（更新）  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （35）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东谈主代表：陈祎彬  磋议东谈主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （36）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东谈主代表：肖雯  磋议东谈主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （37）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港团结区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东谈主代表：TEO WEE HOWE  磋议东谈主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （38）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济设备区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东谈主代表：江卉  磋议东谈主员：徐伯宇                                      招募说明书（更新）    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （39）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    磋议东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （40）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    磋议东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （41）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    磋议东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （42）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松                                    招募说明书（更新）    磋议东谈主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （43）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    磋议东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （44）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：朱健    磋议东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （45）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    磋议东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （46）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：张纳沙 磋议东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （47）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福华全部 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 磋议东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （48）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东谈主代表：孙树明 磋议东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 磋议东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （50）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟                                   招募说明书（更新） 磋议东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （51）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 磋议东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （52）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周详 磋议东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （53）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 磋议东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （54）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 磋议东谈主员：李良                                    招募说明书（更新）   客服电话：95579 或 4008-888-999   公司网站：www.95579.com   （55）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务   磋议东谈主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：www.sdicsc.com.cn   （56）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   磋议东谈主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （57）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技能设备区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   磋议东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （58）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   磋议东谈主员：胡子豪                                  招募说明书（更新） 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （59）中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 磋议东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （60）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 磋议东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （61）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 磋议东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （62）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 磋议东谈主员：安岩岩 客服电话：95360                                  招募说明书（更新）    公司网站：www.nesc.cn    （63）南京证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号    办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号    法东谈主代表：李剑锋    磋议东谈主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （64）上海证券有限服务公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    磋议东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （65）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法东谈主代表：张威    磋议东谈主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （66）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    磋议东谈主员：吴琼                                 招募说明书（更新）  客服电话：95511-8  公司网站：stock.pingan.com  （67）东莞证券股份有限公司  注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号  法东谈主代表：陈照星  磋议东谈主员：陈士锐  客服电话：95328  公司网站：http://www.dgzq.com.cn  （68）国都证券股份有限公司  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法东谈主代表：翁振杰  磋议东谈主员：黄静  客服电话：400-818-8118  公司网站：www.guodu.com  （69）中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  法东谈主代表：宁敏  磋议东谈主员：王炜哲  客服电话：400-620-8888  公司网站：www.bocichina.com  （70）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  法东谈主代表：庞介民                                    招募说明书（更新）    磋议东谈主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （71）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    磋议东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （72）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    磋议东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （73）华福证券有限服务公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    法东谈主代表：黄金琳    磋议东谈主员：张宗锐    客服电话：95547    公司网站：www.hfzq.com.cn    （74）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼                                     招募说明书（更新）    法东谈主代表：陆建强    磋议东谈主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 天下-    公司网站：www.ctsec.com    （75）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东谈主代表：郑宇    磋议东谈主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （76）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    磋议东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （77）中山证券有限服务公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东谈主代表：李永湖    磋议东谈主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （78）东方钞票证券股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东谈主代表：戴彦 磋议东谈主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （79）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 磋议东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （80）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 磋议东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （81）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 磋议东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （82）联储证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼                                  招募说明书（更新）  办公地址：北京市向阳区安定路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券  法东谈主代表：吕春卫  磋议东谈主员：丁倩云  客服电话：400-620-6868  公司网站：www.lczq.com  （83）玄元保障代理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  法东谈主代表：马永谙  磋议东谈主员：卢亚博  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.cn  （84）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法东谈主代表：王滨  磋议东谈主员：陈慧  客服电话：010-63631519  公司网站：www.e-chinalife.com  （85）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港团结区前湾全部 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法东谈主代表：顾敏  磋议东谈主员：邹榆  客服电话：95384  公司网站：https://www.webank.com/       其他  基金管理东谈主可根据关联法律律例的要求，取舍其他相宜要求的机构销售本基                                   招募说明书（更新） 金，并在基金管理东谈主网站公示。    二、 基金登记机构    （一）本基金 A 类基金份额的登记机构：    称号：中国证券登记结算有限服务公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话： （010）50938782    传真： （010）50938991    磋议东谈主：赵亦清    （二）本基金 C 类基金份额的登记机构：    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东谈主：徐慧    三、 出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）3135860 0    磋议东谈主：陈颖华                              招募说明书（更新） 承办讼师：清早、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                       招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联国法召募，召募肯求经中国证监会 2018 年 5 月 15 日证监许可〔2018〕    一、 基金类型   股票型证券投资基金    二、 基金运作方式   契约型，通达式。    三、 基金存续期限   不依期    四、 召募情况   经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 898 户，本次召募期的有用认购份额 227，595，613.88 份，利息结转的基金份额 东谈主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金                                  招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或者基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金 发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资说明之日起 10 日内，向 中国证监会提交验资说明，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产限度   基金合同收效后的存续期内，引诱 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期说明 中给以走漏；引诱 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会 说明并提议处罚决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等， 并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有国法时，从其国法。   三、 基金合同收效   根据关联国法，本基金繁盛基金合同收效条件，基金合同于 2018 年 12 月 25 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主庄重运转管理本基金。                                  招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时分   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的通常交游日的交游时分，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游商场、证券/期 货交游所交游时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时分进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联国法在规 定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 1 月 4 日运转办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或 调遣肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应 类别的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 额净值为基准进行测度； 设施赎回；                             招募说明书（更新） 处理国法等在顺从基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新国法运转实施前依照《信息走漏办法》的关联国法在国法媒介上公告。      四、 申购与赎回的轨范   投资者必须根据销售机构国法的轨范，在通达日的具体业务办理时天职提议 申购或赎回的肯求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 国法等在顺从基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体国法为 准。   投资者申购基金份额时，必须在国法的时天职全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求无效。投资者在提交赎回肯求时须执有有余的基金份额余额，不然 所提交的赎回肯求无效。   投资者托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。基 金份额执有东谈主在国法的时天职递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时， 赎复活效。   投资者赎回肯求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额执有东谈主银行账户。遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素 影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形甩掉后的下一个服务日划往投资者 银行账户。在发生真切赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的边界内，对上述业务办理时分 进行调养，基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的关联国法在规 定媒介上公告。                               招募说明书（更新）   基金管理东谈主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构国法的其他方式查询肯求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询。若申购不成立或无效，销售机构将投资者已 缴付的申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项 产生的利息等损失。   五、 申购与赎回的数额限定 投资者通过销售机构申购本基金时，除需繁盛基金管理东谈主最低申购金额限定外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应解任相关销售机构 的业务国法。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东谈主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据商场情况，调养本基金申购的最低 金额。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他国法的，以各销售机构的业务国法为准。                              招募说明书（更新） 份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采纳上述措施对基金限度给以控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。 份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的关联规 定在国法媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内 要是有多笔申购，适用费率按单笔分别测度。本基金 C 类基金份额不收取申购 费，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其 业务国法为准，敬请投资者寄望。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）天下社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一筹画以及集结筹画；   （4）企业年金理事会托福的特定客户资产管理筹画；   （5）企业年金待业金居品；   （6）个东谈主税收递延型交易养老保障等居品；   （7）养老场所基金；   （8）职业年金筹画。                                              招募说明书（更新）   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：  申购金额 M（含申购          申购费率（通过直销中        申购费率（其他投资       费）             心申购的待业金客户）                  者）    M＜100 万元             0.12%                    1.20%        元    M≥500 万元                     每笔 1，000 元   A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、 登记等各项用度。   （1）本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执 有东谈主承担。本基金赎回费率随基金份额执随机分增多而递减，A 类基金份额的赎 回费率具体如下：        执有期限（N）                        赎回费率            N＜7 日                       1.50%            N≥730 日                     0.00%   C 类基金份额的赎回费率具体如下：        执有期限（N）                         赎回费率            N＜7 日                        1.50%            N≥7 日                             0   （2）投资者可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额执有东谈主赎回本基金份额时收取。   对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对执 续执有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                                        招募说明书（更新） 基金管理东谈主不错在基金合同约定的边界内调养费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联国法在国法媒介上公告。 场情况制定基金促销筹画，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调 低本基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。      七、 申购份额与赎回金额的测度   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的测度方式   当申购用度适用比例费率时，申购 A 类基金份额的测度方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购 A 类份额的测度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额＝40，000/（1+1.20%）＝39，525.69 元   申购用度＝40，000-39，525.69＝474.31 元   申购份额＝39，525.69/1.0400＝38，005.47 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，005.47 份 A 类基金份 额。                                        招募说明书（更新）   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的测度方式   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份   即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的测度方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，执随机分为 20 日，则其取得的赎回金额测度如下：   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12，500.00－62.50＝12，437.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执随机分为 20 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。   本基金各类基金份额净值的测度，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在 本日收市后测度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当蔓延测度或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益                              招募说明书（更新） 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 制，调养基金份额净值，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵 循相关法律律例以及监管部门、自律国法的国法。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告成后，通常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，通常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的边界内，对上述登记办理时分进行调养， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个服务日在国法媒介 公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法通常运行。                               招募说明书（更新） 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相闪避 50%集合度的情形时。 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停申购时，基金管理东谈主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。要是 投资者的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资者， 基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等损失。在暂停申购的情 况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额执有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险抵制 的需要，也不错采纳上述措施对基金限度给以抵制。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金                              招募说明书（更新） 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、 真切赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额 总额后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了真切赎回。   当基金出现真切赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回肯求时， 按通常赎回轨范履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回肯求有困难或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日的基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   若基金发生真切赎回，在出现单个基金份额执有东谈主跨越前一通达日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申                             招募说明书（更新） 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先证据小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部证据，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的边界内 对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东谈主未予证据的赎回申 请缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部证据，则对全部未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回 肯求）缓期办理。缓期办理的具体轨范，按照本条国法的缓期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在国法媒介上刊登公告。基 金管理东谈主在履行顺应轨范后，有权根据那时商场环境调养前述比例和办理措施， 并在国法媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：引诱 2 个通达日以上（含本数）发生真切赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述真切赎回并缓期办理或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书国法的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额执有 东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联国法，最迟于重新通达日在国法媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时分，届时不再另行 发布重新通达的公告。   十三、 基金调遣   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的国法决定开办本基金与                            招募说明书（更新） 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关国法由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的国法制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交游过户，或者 按影相关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者或者是按 影相关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的模范收取转托管费。   十七、 依期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资筹画，具体国法由基金管理东谈主另 行国法。投资者在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所国法的依期定 额投资筹画最低申购金额。                              招募说明书（更新）   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额、被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结 部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例、监管部门或登记机构另有国法的 除外。   如相关法律律例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法。                                 招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资场所   本基金为增强型股票指数基金，在奋发对 MSCI 中国 A 股国际通指数进行有 效追踪的基础上，通过数目化的方法进行积极的指数组合管理与风险抵制，力求 完毕特出场所指数的投资收益，谋求基金资产的长久升值。   二、 投资边界   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括 MSCI 中国 A 股国际通指数 的成份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离 交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支执证券、债 券回购、银行入款（包括依期入款、条约入款、文告入款等）、同行存单、繁衍 器具（股指期货、权证等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会的相关国法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不 低于 80%，其中投资于 MSCI 中国 A 股国际通指数成份股和备选成份股的资产占 非现款基金资产的比例不低于 80%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，在复制场所指数的基础上 一定进程地调通盘股，奋发投资收益约略追踪并限定特出场所指数。   本基金主要策略为复制场所指数，投资组合将以成份股在场所指数中的基准                                    招募说明书（更新） 权重为基础，利用富国定量投资模子在有限边界内进行超配或低配取舍。一方面 将严格抵制组合追踪舛误，幸免大幅偏离场所指数，另一方面在指数追踪的同期 奋发特出指数。    富国研发的定量投资模子模仿国际一流定量分析的应用教训，利用多因子 alpha 模子斟酌股票逾额陈诉，在有用风险抵制及交游成本最低化的基础上优化 投资组合。    （1）多因子 alpha 模子——股票逾额陈诉斟酌    富国多因子 alpha 模子以对中国股票商场的长久研究为基础，一定进程上结 合前瞻性商场判断，用精研的多个因子捕捉商场有用性暂时缺失之处，以多因子 在不同个股上的不同体现估测个股的超值陈诉。概述来讲，本基金 alpha 模子的 因子可归为如下几类：价值（value）、动量（momentum）、成长（growth）、情谊 （sentiment）、质地（quality）。    这些类别综合了来自商场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管政策等 各方面信息。富国多因子 alpha 模子利用富国长久聚积并最新扩展的数据库，科 学客不雅地综合了大批的各类信息。基金司理根据商场景色及变化对各类信息的重 要性作念出具有一定前瞻性的判断，应时调养各因子类别的具体组成及权重。    （2）风险估测模子——有用抵制风险预算    指数化投资奋发追踪舛误最小，主动性投资则需要限定风险预算的支执。风 险预算即最大容忍追踪舛误。本基金将结合商场通用及自主研发的风险估测模子， 有用将投资组合风险抵制在预算边界内。    本基金采纳“追踪舛误”和“追踪偏离度”这两个主义对投资组合进行监控 与评估。其中，追踪舛误为中枢监控主义，追踪偏离度为辅助监控主义，以求控 制投资组合相对于场所指数的偏离风险。    本基金对标的指数的追踪场所是：力求使基金净值增长率与事迹比拟基准之 间的日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.5%，年化追踪舛误不跨越 8%。    （3）交游成本模子——抵制成本并保护事迹    本基金的交游成本模子既接头固定成本，也接头交游的商场冲击效应，在控 制成本最低的基础上减少交游形成的负事迹影响。    （4）投资组合优化模子                              招募说明书（更新）   本基金将综合接头预期陈诉，风险及交游成本进行投资组合优化。其选股范 围将以成份股为主，并包括非成份股中与成份股相关性强，流动性好，基本面信 息充足的股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略履行。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期抵制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体遴荐期限结构配置、商场调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券取舍。   本基金债券投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛误。   本基金资产支执证券的投资将遴荐从下到上的方法，结合信用管理和流动性 管理，重心覆按资产支执证券的资产池现款流变化、信用风险情况、商场流动性 等，遴荐量化方法对资产支执证券的价值进行评估，精选失约或落伍风险可控、 收益率较高的资产支执证券姿色，在有用散播风险的前提下为投资者谋求较高的 投资组合陈诉率。   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融繁衍器具对基金投资组合进行管理，以抵制并裁汰投资组合风险、提高投资 恶果，裁汰追踪舛误，从而更好地完毕本基金的投资场所。   本基金不错运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理东谈主主 要通过采纳有用的组合策略，将权证看成风险管理及裁汰投资组合风险的器具。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要取舍 流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位通常调养的交游成本。   基金管理东谈主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策历程和风险抵制                               招募说明书（更新） 等轨制并报董事会批准。   当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 相关成份股进行调养。   异日，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资场所的前提下，解任法律律例对基金投资的国法，在履行顺应轨范后，相应调 整或更新投资策略，并在招募说明书中更新。   四、 投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过散播投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保执基金组合邃密的流动性。基金的投资组合 将解任以下限定：   （1）本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投 资于 MSCI 中国 A 股国际通指数成份股和备选成份股的资产占非现款基金资产的 比例不低于 80%；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金执有的归并权证，不得跨越该权证的 10%；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；                                 招募说明书（更新）   （9）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限度的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得跨越其各类资产支执证券共计限度的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   本基金参与股指期货交游，应当顺从下列（15）-（19）的投资组合限定：   （15）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金执有的股票总市值的 20%；   （18）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差测度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                               招募说明书（更新）   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不相宜前款所国法比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保执一致；   （23）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （24）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东谈主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险抵制轨制，遏制流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （25）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票履行；   （26）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限定。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限定。   除第（12）、         （20）、             （21）、                 （22）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述国法 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会国法的 特殊情形除外。法律律例另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的国法为准，不需要 经基金份额执有东谈主大会审议，但须提前公告。                                 招募说明书（更新）   为羡慕基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、旁边证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践 抵制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，解任基金份额 执有东谈主利益优先的原则，遏制利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以走漏。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或调养上述不容性国法，基金管理东谈主在履 行顺应轨范后，本基金可不受上述国法的限定或按调养后的国法履行。   五、 标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数是 MSCI 中国 A 股国际通指数。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会说明并提议处罚方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息解任基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作。                                                招募说明书（更新）   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在国法媒介上公告。   标的指数旨在追踪跟着时分推移部分 A 股迟缓被纳入 MSCI 新兴商场指数的 过程。该指数专为中国国内投资者想象，使用中国 A 股当地上市股票和在岸东谈主民 币汇率(CNY)测度。   （1）指数称号和代码   指数称号：MSCI 中国 A 股国际通指数   英文称号：MSCI China A Inclusion RMB Index(CNY)   指数代码：716567   （2）指数构建   MSCI 中国 A 股国际通指数的编制包含 5 个门径：   （3）加权方式   解任 GIMI 方法论的统统指数皆遴荐摆脱流畅市值加权。公司以摆脱流动市 值纳入指数。股票摆脱流畅市值是基于异邦投资东谈主可投资比例（FIF）测度出的 摆脱流畅量调养整个与股票总市值的乘积。若存在其他异邦投资限定何况严重制 约异邦投资东谈主摆脱投资于特定股票商场、行业或者证券的智商，将在摆脱流畅量 调养整个上应用投资限定因子（LIF）来确保完毕指数的可投资性场所。   （4）汇率   MSCI 面前使用伦敦时分下昼四点获取的 WM/Reuter 即期汇率收盘价。   MSCI 不错孤独监测汇率，在特殊情况下，要是 WM/Reuter 汇率被以为在某 一天不可代表某一特定货币的实践情况，则不错取舍使用另一种汇率。   （5）指数羡慕                                               招募说明书（更新）      指数羡慕体面前以下三类变更：      半年度审查每六个月进行一次，在五月和十一月的临了一个交游日收盘后实  施变更。季度审查的变更在二月和八月的临了一个交游日收盘后实施。半年度和  季度审查的结果一般至少在实施收效日的两周前给以公布。      （6）关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见 MSCI 官网，网址：  https://www.msci.com。  后）      由于本基金投资标的指数为 MSCI 中国 A 股国际通指数，且每个交游日日终  在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内  的政府 债券 不低于 基 金资产 净值 5%， 因 此，本 基金 将事迹 比 较基准 定为      若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据  标的指数变更情形履行对应顺应轨范，并在调养实施前依照《信息走漏办法》的  关联国法在中国证监会国法媒介上刊登公告。       六、 风险收益特征      本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型  基金与货币商场基金。       七、 投资组合说明             说明期末基金资产组合情况 序号            姿色         金额（元）               占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 207，971，341.14                90.34       其中：债券                     28，901.01                  0.01                                               招募说明书（更新）             资产支执证券                     －                     －       其中：买断式回购的买入返售金                                        －                     －      融资产             说明期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                    133，678.00               0.06 B    采矿业                         462，524.00               0.21 C    制造业                      18，760，930.36               8.38 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            954，633.00               0.43 E    建筑业                         275，956.00               0.12 F    批发和零卖业                      270，927.00               0.12 G    交通输送、仓储和邮政业               1，672，824.00               0.75 H    住宿和餐饮业                      112，185.00               0.05 I    信息传输、软件和信息技能服务业           3，194，568.14               1.43 J    金融业                       3，234，027.00               1.44 K    房地产业                        123，108.00               0.05 L    租借和商务服务业                    830，054.00               0.37 M    科学研究和技能服务业                  874，444.42               0.39 N    水利、环境和大家设施管理业             1，571，918.00               0.70 O    住户服务、修理和其他服务业                       －                 － P    培植                                  －                 － Q    卫生和社会服务                      63，520.00               0.03                                                  招募说明书（更新） R       文化、体育和文娱业                  240，663.00                0.11 S       综合                                 －                  －         共计                       32，775，959.92            14.64                说明期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码               行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A       农、林、牧、渔业                   254，251.00                0.11 B       采矿业                      10，987，237.00               4.91 C       制造业                      92，649，159.38            41.38 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业          5，281，392.00               2.36 E       建筑业                       2，764，849.00               1.23 F       批发和零卖业                    1，108，428.00               0.50 G       交通输送、仓储和邮政业               8，246，020.72               3.68 H       住宿和餐饮业                             －                  － I       信息传输、软件和信息技能服务业           4，910，605.12               2.19 J       金融业                      43，374，147.00            19.37 K       房地产业                       352，292.00                0.16 L       租借和商务服务业                  2，359，635.00               1.05 M       科学研究和技能服务业                1，625，433.00               0.73 N       水利、环境和大家设施管理业               63，930.00                0.03 O       住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P       培植                                 －                  － Q       卫生和社会服务                   1，092，944.00               0.49 R       文化、体育和文娱业                  125，058.00                0.06 S       综合                                 －                  －         共计                      175，195，381.22            78.25                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细                                                               招募说明书（更新）  票投资明细                                                                占基金资产净值比例 序号       股票代码          股票称号     数目（股）        公允价值（元）                                                                   （%）  票投资明细                                                                占基金资产净值比例 序号       股票代码          股票称号     数目（股）        公允价值（元）                                                                   （%）                       说明期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种           公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）                       其中：政策性金融债                     －                      －                                                      招募说明书（更新）                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 序号       债券代码       债券称号   数目（张）      公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细          注：本基金本说明期末未执有资产支执证券。                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本说明期末未执有贵金属投资。                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本说明期末未执有权证。                说明期末本基金投资的股指期货交游情况说明         公允价值变动总额共计(元)                                            －         股指期货投成本期收益(元)                                            －         股指期货投成本期公允价值变动(元)                                        －          注：本基金本说明期末未投资股指期货。          本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要取舍 流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位通常调养的交游成本。                                招募说明书（更新）         说明期末本基金投资的国债期货交游情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                      － 国债期货投成本期收益（元）                      － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本说明期末未投资国债期货。   本基金本说明期末未投资国债期货。         投资组合说明附注 拜访，或在说明编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在说明编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局浙江监管局、国度外汇管理局浙江省分 局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在说明编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在说明编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策轨范相宜相关法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪相关进展，解任价值投资的理念 进行投资决策。   本基金执有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在报 告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。                                 招募说明书（更新）      说明期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本说明期末未执有处于转股期的可调遣债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明      注：本基金本说明期末指数投资前十名股票中未执有流畅受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明      注：本基金本说明期末积极投资前五名股票中未执有流畅受限股票。      因四舍五入原因，投资组合说明中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                        招募说明书（更新）                          第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称连累、磨真金不怕火信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时分段份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强 A                                              事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                       收益率模范差        ①-③      ②-④                率①       模范差②      准收益率③                                                ④               -14.82%     1.20%    -19.90%         1.21%    5.08%   -0.01%                -4.26%     0.71%    -12.18%         0.77%    7.92%   -0.06%                -0.30%     0.80%     -1.11%         0.88%    0.81%   -0.08%                                                           招募说明书（更新）        （2）富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强 C                                                 事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                          收益率模范差        ①-③      ②-④                率①       模范差②      准收益率③                                                   ④                -5.70%     0.65%     -7.01%            0.72%    1.31%   -0.07%                -0.36%     0.80%     -1.11%            0.88%    0.75%   -0.08%        二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期事迹    比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金 A 级份额收效以来富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强 A 基金    累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 日起至 2019 年 6 月 24 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约 定。   （2）自基金 C 级份额收效以来富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强 C 基金 累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                  招募说明书（更新）  注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的守护和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的国法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游局面的交游日以及国度法律律例 国法需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交游所、深圳 证券交游所及中国证监会招供的其他交游局面上市交游或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、交易银行金 融债、可调遣债券、资产支执证券、同行存单等债券品种。   交游所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调养最近交游市价，微交易确定公允价钱。   （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有国法的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所商场上市交游的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日收盘价减去可调遣债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交游 市价，确定公允价钱；                             招募说明书（更新）   （3）对在交游所商场挂牌转让的资产支执证券，遴荐估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票和权证，遴荐估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司推进 公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关联国法 确定公允价值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，遴荐估值技能确定 公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交游日结算 价估值。                                招募说明书（更新） 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例解任相关法律律例以及监管部 门、自律国法的国法。 按国度最新国法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的国法或者未能充分羡慕基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律律例，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的测度结果对外给以公布。   四、 估值轨范 日该类基金份额的余额数目测度，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。法律律例、监管机构、基金合同另有国法的，从其国法。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按国法对外公布。   五、 估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过失形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失                            招募说明书（更新） 的服务东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值过错服务方如故积极调解，何况 有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错服务方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的服务方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值过错的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍应酬估值过错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错调养遴荐尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）估值过错服务方断绝进行抵偿时，要是因基金管理东谈主过失形成基金财 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主过 错形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管 理东谈主负责向估值过错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）按法律律例国法的其他原则处理估值过错。                              招募说明书（更新）   估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值测度出现过错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建设而产生的净值测度尾 差，以基金管理东谈主测度结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   六、 暂停估值的情形 业时； 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、 基金份额净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责                             招募说明书（更新） 测度，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交游结果后测度当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 测度结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各类基金净值信息按规 定给以公布。   八、 特殊情况的处理 差不看成基金资产估值过错处理。 或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采纳必要、顺应、 合理的措施进行查验，然则未能发现该过错而形成的该类基金资产估值过错，基 金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的措施收缩或甩掉由此形成的影响。                              招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 所获分派的现款红利，按照基金合同关联基金份额申购的约定转为相应类别的基 金份额；基金份额执有东谈主事前未作念出取舍的，基金管理东谈主应当支付现款； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同；   在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分派原则进行调养，不需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 国法媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润测度截止日）的时分 不得跨越 15 个服务日。                            招募说明书（更新）   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的测度方法，依照《业务国法》履行。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的测度 方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数                                招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的帐户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东谈主服务。   活着俗情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资 产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费测度方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应协 议国法，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。       不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支；                           招募说明书（更新） 目。      二、 与基金销售关联的用度  基金申购费的费率水平、测度公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、测度公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。  基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。      四、 基金用度的调养  调养基金管理费率、基金托管费率和提高销售服务费需经基金份额执有东谈主大 会决议通过。基金管理东谈主须最迟于新费率实施日前在国法媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 走漏； 管帐核算，按照关联国法编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》国法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在国法媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息走漏      一、 本基金的信息走漏应相宜《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息走漏办法》、 基金合同偏激他关联国法。相关法律律例对于信息走漏的走漏方式、登载媒介、 报备方式等国法发生变化时，本基金从其最新国法。      二、 信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会国法的当然 东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的国法走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会国法时天职，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会国法条件的天下性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信 息走漏办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介走漏，并保证基 金投资者约略按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息资 料。      三、 本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开走漏的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）      五、 公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品尊府概要 执有东谈主大会召开的国法及具体轨范，说明基金居品的性情等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在国法网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同纲领登载在国法媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于国法媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在国法媒介上登载基金 合同收效公告。                             招募说明书（更新）   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站走漏半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的测度方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在国法网站上，并将年度说明教导性公告登载在国法报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在国法网站上，并将中期说明教导性公告登载在国法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在国法网站上，并将季度说明教导性公告登载在国法报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度说明、中期报 告或者年度说明。   说明期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度说明、中期说明、 年度说明等依期说明文献中“影响投资者决策的其他症结信息”项下走漏该投资 者的类别、说明期末执有份额及占比、说明期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险。   本基金执续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中走漏                               招募说明书（更新） 基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时说明   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践抵制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外；                             招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同国法的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场私密传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 执有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并 将关联情况立即说明中国证监会。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐说明   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在国法网站上， 并将计帐说明教导性公告登载在国法报刊上。   （十一）投资于股指期货的信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等 依期说明和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的                             招募说明书（更新） 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资场所。   （十二）投资资产支执证券的信息   基金管理东谈主应在基金年度说明及中期说明中走漏其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和说明期内统统的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度说明中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十三）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交游的股票履行。   （十四）中国证监会国法的其他信息。      六、 暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金相关信 息： 业时； 投资者的利益，决定蔓延估值；要是出现基金管理东谈主以为属于穷困事故的任何情 况，导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产时； 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致暂停估值的；      七、 信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 走漏内容与方法准则等律例的国法。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的国法和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                             招募说明书（更新） 基金依期说明、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐说明等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介走漏信息，然则其他大家媒介不得早于国法媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计说明、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通常投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的相关国法。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   八、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、 本基金信息走漏事项以法律律例国法及本章省俭定的内容为准。                             招募说明书（更新）              第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直率接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁移关联的风险，单一的久期主义并不可充分反馈这一风险的存在。 财务景色、商场出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来散播这 种非系统风险，但不可完全闪避。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景色恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因失约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可赶紧、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现真切赎回，甚至莫得有余的现款应付赎回支                              招募说明书（更新） 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资商场主要为证券交游所、天下银行间债券商场等流动性较好的 范例型交游局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括 MSCI 中国 A 股国际通指数的成份股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征，综合评估在通常商场环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现真切赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行限定调养，以应酬 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   a.缓期办理真切赎回肯求；   b.暂停接受赎回肯求；   c.减速支付赎回款项；   d.中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 真切赎回的情形及处理方式”的相关内容。   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬基金份额执有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法 律律例及基金合同的国法，选取缓期办理真切赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价等流动性风险管理器具 看成辅助措施。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各类流动性风险管理工 具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将依 照法律律例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额执有东谈主的正当权益。                              招募说明书（更新）   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抵制存在过失或者东谈主为因素形成操作 空虚或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门讹诈、交游 过错、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现空虚等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例的国法，或者违犯 基金合同关联国法的风险。   （七）本基金的特等风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货商场与现货商场不同，采 取保证金交游，风险较现货商场更高。诚然本基金对股指期货的投资仅限于现款 管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货商场波动仍可能对基金资产形成不 良影响。   本基金的投资边界包括资产支执证券。资产支执证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支执证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的失约所形成的可能损失。检朴单兴味上讲，信用风险施展为证券 化资产所产生的现款流不可支执本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支执证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风 险，即资产支执证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支执证券不可赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作空虚或违犯操作规                             招募说明书（更新） 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支执证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   （1）标的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者激情和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）追踪舛误抵制未达约定场所的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值抵制在 0.5%以内，年化追踪舛误控 制在 8%以内，但因标的指数编制国法调养或其他因素可能导致追踪舛误跨越上 述边界，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪舛误。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪舛误。 产生追踪舛误。 合或承担冲击成本而产生追踪舛误。 以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪舛误。 调养策略，因此对指数追踪进行修正与限定增强可能会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对场所指数的追踪进程。                             招募说明书（更新） 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更标的指数的情形，本基 金将在履行顺应轨范后变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投 资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资者须 承担此项调养带来的风险与成本。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和羡慕，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和羡慕，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会说明并提议处罚决策，如更换基金标的指 数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息解任基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与相关商场施展有在相反，影响投资收益。   （6）标的指数成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 出成份股以获取足额的现款，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回等流动性风险控 制措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。                               招募说明书（更新）   基金可根据投资场所、投资策略需要或商场环境的变化，取舍将部分基金资 产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投资 于科创板股票。   基金投资科创板上市交游股票将承担科创板因上市条件、交游国法、退市制 度等相反带来的特等风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为生动，可能存在表决权相反安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成商场的流动性风险。   （3）集合投资风险。科创板将集合以成长性的科技翻新企业为主。由于投 入限度大、技能迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不确定性，可能存在公设备行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的模范、轨范和履行较主板更为严格： 范例运作存在要紧过失的情形，将顺利导致退市； 应当退市的企业顺利拒绝上市的情形； 的贸易或者不具备交易本质的关联交游支执收入时，可能会顺利导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交游建设较宽的涨跌幅限定，上市后的前   （6）集合度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，商场可能存在高集合度景色，举座存在集合度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场施展欠安时， 系统性风险将更为权臣。   （8）政策风险。国度对高新技能产业扶执力度及嗜好进程的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来                            招募说明书（更新） 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的特等风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主实践享有的权益与境外基础证券 执有东谈主的权益诚然基本相配，但并不可等同于顺利执有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修 改。 推进身份顺利期骗推进权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并期骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此期骗表决权。 法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法不绝按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行相关的风险   翻新企业证券初次公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场                            招募说明书（更新） 交游价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险 用境外注册地公司法等法律律例的国法；如故在境外上市的，还需要顺从境外上 市地相关国法。投资者权利偏激期骗可能与境内商场存在一定相反。此外，境内 推进和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推进等执有，境内投资者可能无法实践 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制相关的风险 存托凭证可能出面前一个商场通常交游而在另一个商场实施停牌等方法。 研究说明不雅点、境表里交游机制相反、颠倒交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能改动至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公设备行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交游价 格波动。 行的一样类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调遣为境外基础证券。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比 例、证券商场真切轨则等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长                                  招募说明书（更新） 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配磨练。   （九）其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。 供者或触及或对于汇编、测度或创设任何 MSCI 指数的任何其他第三方（合称 “MSCI 当事方”）提拔、支执、销售或推行。MSCI 指数是 MSCI 的独占性财产。 MSCI 和 MSCI 指数称号是 MSCI 或其附庸企业的服务象征，而被许可方经许可 可为特定主义使用。任何 MSCI 当事方均未向本基金的刊行方、统统者、或任何 其他个东谈主或实体就对于向基金的总体投资或投资于这一特定基金的可取性，或任 何 MSCI 指数追踪相应股票商场施展的智商，作出过任何昭示或表示的述说或保 证。MSCI 或其附庸企业是特定商标、服务象征以及商号的许可方，以及 MSCI 指数的许可方，MSCI 指数是由 MSCI 确定、建构并测度的，而未触及本基金或                                  招募说明书（更新） 本基金的刊行方或统统者或任何其他个东谈主或实体。任何 MSCI 当事方均无义务在 确定、合成并测度 MSCI 指数时接头本基金的刊行方或统统者或任何其他个东谈主或 实体的需要。任何 MSCI 当事方均不负责亦未始参与对将刊行的本基金的刊行时 间、价钱或数目果然定，亦未参与本基金赎回的公式或对价果然定或测度。另外， 任何 MSCI 当事方平分歧本基金的刊行方或统统者或任何其他个东谈主或实体就本 基金的管理、营销或销售承担任何义务或服务。   诚然 MSCI 应从 MSCI 以为可靠的开端取得包括于或使用于 MSCI 指数测度 的信息，任何 MSCI 当事方均未就任何 MSCI 指数或其中包括的任何数据的原创 性、准确性和/或完好意思性作出保证或担保。任何 MSCI 当事方均未就本基金的发 行方、本基金的统统者或任何其他个东谈主或实体因使用任何 MSCI 指数或其中包括 的任何数据而得到的结果作出任何昭示或表示的保证。任何 MSCI 当事方均不应 就任何 MSCI 指数或其中包括的任何数据中的或与之关联的任何过错、松驰或中 断承担任何服务。另外，任何 MSCI 当事方均未就每一 MSCI 指数和其中包括的 任何数据的商用性以及顺应某一特定主义作出任何种类的任何昭示或表示的保 证，且 MSCI 当事方在此明确否定作出就此关联的任何保证。在不毁伤前述任何 国法的情况下，MSCI 当事方在职何情况下都不应就任何顺利的、迤逦的、特殊 的、责罚性的、后果性的或任何其他毁伤（包括利润损失）承担任何服务，即使 该等毁伤的可能性已被见知。                              招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在国法媒介公告。   二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连结的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律认识书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类 基金份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律律例 国法的期限。                               招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容纲领      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例国法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同国法的用度；   （10）依据基金合同及关联法律国法决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为                              招募说明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管和收益分派等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以磨真金不怕火信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的国法，按关联国法测度并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联国法，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金交易心事，不涌现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关联国法另有国法外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主涌现；                              招募说明书（更新）   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存时分不低于法律律例的国法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法时分发出，何况 保证投资者约略按照基金合同国法的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后） 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。                             招募说明书（更新）   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的国法安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以磨真金不怕火信用、发愤尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备有余的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                              招募说明书（更新）   （7）保守基金交易心事，除《基金法》、基金合同偏激他关联国法另有国法 外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管理东谈主测度的基金资产净值、各类基金份额净值及申 购赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具认识，说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；要是基金 管理东谈主有未履行基金合同国法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存时 间不低于法律律例的国法；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按国法制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联国法向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的国法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同国法履行我方的义务， 基金管理东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。                              招募说明书（更新）   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的约定肯求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额执有东谈主大会或召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所国法的用度；   （5）在其执有的基金份额边界内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；                               招募说明书（更新）   （7）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   （一）基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （二）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费率，但根 据法律律例的要求调养该等报答模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、边界或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。                               招募说明书（更新） 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同国法的边界内调养本基金的申购费率、调低赎 回费率、调低销售服务费率或者在不影响现有基金份额执有东谈主利益的前提下变更 收费方式；   （3）调养基金份额类别的建设，或对基金份额分类办法及国法进行调养；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东谈主、基 金登记机构在法律律例国法或中国证监会许可的边界内调养或修改《业务国法》， 包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托 管等内容；   （8）按照法律律例和基金合同国法不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。      （三）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在国法时天职未能作出版面回应，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当                               招募说明书（更新） 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。   （四）召开基金份额执有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和磋议东谈主、表决认识提交的截止时分和收取方式。                               招募说明书（更新） 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效能。   （五）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释相宜法律律例、基金合同 和会议文告的国法，何况执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法，或会议文告等相关公告中指定的其他方法，在表决截止日畴昔投递至召集 东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或会议文告等相关公告中指定的其 他方法进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内引诱公 布相关教导性公告；                            招募说明书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告国法的方式收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执 有东谈主所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日执有的有用的基金份额小于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的执 有东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律律例、基金合同和会议文告的国法，并与基金登记机构记录相符；   （5）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金亦可遴荐采集、电话或 其他方式进行表决或者授权他东谈主表决；在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东谈主大 会，会议轨范比照现场开会或通信开会。具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明。   （六）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同国法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大 会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。                             招募说明书（更新）   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（八）条国法轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （七）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议 通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。                            招募说明书（更新）   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄评释，不然提交相宜会议文告中国法的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头相宜会议文告国法的表决认识视为有用表决，表决认识 谈论不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为 准。      （八）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进                              招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （九）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在国法媒介上公告。要是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等国法，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本 部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在国法媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连结的；                              招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律认识书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告                             招募说明书（更新）   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律律例 国法的期限。   四、 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用 的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主 均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚恳、发愤、尽责 地履行基金合同国法的义务，羡慕基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统率。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                  招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管条约的内容纲领    一、 基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1999】11 号    组织方法：有限服务公司    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    存续期间：执续经营    经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    （二）基金托管东谈主    称号：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织方法：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：执续经营    经营边界：接收公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；                                招募说明书（更新） 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金 投资边界、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券取舍 模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用相关技能系统，对基金实践投资是否相宜《基金合同》对于证券取舍标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括 MSCI 中国 A 股国际通指 数的成份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会 核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离 交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支执证券、债 券回购、银行入款（包括依期入款、条约入款、文告入款等）、同行存单、繁衍 器具（股指期货、权证等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会的相关国法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不 低于 80%，其中投资于 MSCI 中国 A 股国际通指数成份股和备选成份股的资产 占非现款基金资产的比例不低于 80%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应调养。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：                               招募说明书（更新）   （1）本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投 资于 MSCI 中国 A 股国际通指数成份股和备选成份股的资产占非现款基金资产 的比例不低于 80%；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有一家公司发 行的证券，不跨越该证券的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金（包括开 放式基金以及处于通达期的依期通达基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主 托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （7）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有的归并权证， 不得跨越该权证的 10%；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （9）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限度的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的各类资产支执证券，不得跨越其各类资产支执证券共计限度的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资模范，应 在评级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基                               招募说明书（更新） 金资产净值的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   本基金参与股指期货交游，应当顺从下列（15）-（19）的投资组合限定：   （15）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金执有的股票总市值的 20%；   （18）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差测度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不相宜前款所国法比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保执一致；   （23）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （24）本基金执有的统统流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净                               招募说明书（更新） 值的 15%；本基金执有的归并流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净 值的 10%；   （25）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票履行；   （26）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限定。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限定。   除第（12）、         （20）、             （21）、                 （22）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述国法 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会国法的 特殊情形除外。法律律例另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的国法为准，不需要 经基金份额执有东谈主大会审议，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（十二）款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践 抵制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，解任基金份 额执有东谈主利益优先的原则，遏制利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给以走漏。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金                             招募说明书（更新） 托管东谈主提供相宜法律律例及行业模范的、经把稳取舍的、本基金适用的银行间债 券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交游敌手名单的边界在银行间债券商场取舍交游敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与 基金托管东谈主协商处罚。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券商场的交游国法进行 交游，并负责处罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时分前仍未承担失约服务偏激他相关法律服务的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关国法，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抵制轨制，遏制流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受 限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。基金投资流畅受限证券， 应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券关联问题的文告》等关联                               招募说明书（更新） 法律律例国法。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间 债券商场交游的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 相关服务的落实和调解，并确保基金托管东谈主约略通常查询。因基金管理东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何方法的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处罚的基金投资 比例限定失调、基金流动性困难以及相关损失的应酬处罚措施，以及关联颠倒情 况的处置。基金管理东谈主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公设备行股票相关流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采纳积极有用的措施，在合理的时天职有用处罚基金运作的流动性问题。如因基 金真切赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算并承担统统损失。对本基金因投资流畅 受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管理东谈主原因 导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带抵偿服务的，基金管理东谈主应抵偿基 金托管东谈主由此遭受的损失。 金托管东谈主提交关联书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关联尊府信得过、准确、 完好意思。关联尊府如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。   （2）非公设备行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）非公设备行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债                               招募说明书（更新） 登记结算有限服务公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会国法媒介走漏所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金关联投资流畅受限证券比举例违犯关联限定国法，在合理期限内未能 进行实时调养，基金管理东谈主应在两个服务日内编制临时说明书，给以公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管理服务方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关联比例限定的履行情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值测度、各类基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的国法，应实时以电话提醒或书面教导 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方法 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主 应在国法时天职回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托                            招募说明书（更新） 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督说明的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范如故收效的指示违犯法律、 行政律例和其他关联国法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时说明中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金管理东谈主无正 当意义，断绝、梗阻对方根据本托管条约国法期骗监督权，或采纳拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应说明中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主测度的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他关联国法时，应实时以书面方法通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面方法给基金 管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在国法时天职回应基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时说明中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，断绝、梗阻对方根据本条约国法期骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应说明中国证监会。                               招募说明书（更新）      四、 基金财产守护      （一）基金财产守护的原则 户。 与孤独。 况两边可另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户羡慕费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主要求抵偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任 何服务。 管基金财产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 由登记机构开立并管理。 基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关联国法后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在国法时 间内，礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行验资，出具 验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。                             招募说明书（更新） 按国法办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 守护和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证 券账户通达信息文告基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的国法以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》履行。                            招募说明书（更新） 托福有交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将相关评释提 供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给以 配合。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关国法，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的国法履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得插足天下 银行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间商场登记结算机构的关联国法，以本基金的口头在银行间商场登 记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债 券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律律例的国法和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按关联国法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行依期入款证实书等有 价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对 由基金托管东谈主之外机构实践有用抵制或守护的资产不承担任何服务。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表                                招募说明书（更新） 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本条约另有国法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。重 大合同的守护期限不低于法律律例国法的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得改动。   五、 基金资产净值测度与复核   （一）各类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目测度，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入。法律律例、监管机构、基金合同另有国法的，从其国法。   （二）基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法 规或基金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按国法对外公布。   六、 基金份额执有东谈主名册的守护   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，保存期 不低于法律律例的国法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额执有东谈主名 册，保存期不低于法律律例的国法。如不可妥善守护，则按相关律例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关联尊府送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。基 金托管东谈主不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应顺从守秘义务，法律律例另有国法或关联机关另有要求的除外。   七、 争议处罚方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、 统一不可处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲                             招募说明书（更新） 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚恳、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管条约国法的义务，羡慕基金份额 执有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、 托管条约的变更与拒绝   （一）托管条约的变更轨范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的国法有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形                                    招募说明书（更新）          第二十一部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务姿色。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东谈主交游尊府服务   投资者在交游肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交游 证据单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东谈主网站公告或相关说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务国法详见基金管理东谈主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游证据信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资接洽、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策国法提议投诉或认识。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律律例及监管国法履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微深信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的国法。   八、 基金管理东谈主客户服务都集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下统一，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请磋议基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋议基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构如故全面判辨了本招募说明书。                                 招募说明书（更新）            第二十二部分 其他应走漏事项 序号       公告事项          信息走漏方式     公告日历      富国基金管理有限公司对于旗                                       日         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗                                       日         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于调                                       日          方法的公告      富国基金管理有限公司对于调                                       日          方法的公告      富国基金管理有限公司对于旗                                       日         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于变                                       日      监督管理委员会批复的公告      富国基金管理有限公司对于旗                                       日         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗                                       日         销证券的公告                                 招募说明书（更新）       司主要推进变更的公告                      日      对于富国基金管理有限公司旗      下部分指数基金指数使用费调              2025 年 03 月 20      整为基金管理东谈主承担并纠正基                    日         金合同的公告      富国基金管理有限公司对于旗                                       日         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于调                                       日          方法的公告                            招募说明书（更新）      第二十三部分 招募说明书存放偏激查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）            第二十四部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时分可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金 召募的文献  （二）《富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金合同》  （三）《富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金托管条约》  （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  （六）对于肯求召募注册富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基 金之法律认识书  （七）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

• 指数
• 中国
• 国际
• 富国
• MSCI